上市公司人力资源顾问工作台 · 功能与流程

F1工作台首页

F2客户档案

• 公开数据采集：录入证券代码后，按清单采集近三至五年年报中的员工情况、董监高薪酬、激励计划公告，作为诊断和对标的底稿；采集结果需顾问复核后入库
• 变更记录：董监高变动、核心技术人员变动自动生成时间线，触发 F4 中关键人变动预案任务（M4）

F3合规日历

自动生成规则

1. 客户录入定期报告预约披露日后，按规则参数生成敏感期区间
2. 股东大会日期生成议案材料准备的倒排节点（议案定稿、董事会审议、公告）
3. 激励计划的授予日、各期解除限售或可行权日，由 F5 写入日历
4. 年度顾问服务节奏（年度考核结算、委员会议案、预算期考核指标设定）按月生成固定节点

排期校验

• 激励授予、解除限售、董监高股份变动相关任务的计划日期落入敏感期时，保存时拦截并提示最近可用日期
• 重大事项（如并购项目立项）登记后，自动为相关客户增加临时敏感区间

视图

月视图、客户维度列表视图；可导出为客户日历文件。

F4项目与任务

项目模板：每个服务模块一套模板，预置阶段、里程碑、任务、交付件清单与默认工期。

• 任务字段：所属项目与阶段、负责人、协作人、计划起止、状态、密级、关联交付件、关联日历节点
• 项目视图：概览、任务列表、里程碑时间轴、交付件、风险、成员、动态时间线

任务状态

任一环节退回时记录原因。

F5激励计划台账

1. 额度校验：录入方案时按板块校验全部有效计划累计比例上限与单人累计上限；上限参数可配置
2. 考核核算：每期导入公司层面实际数据与个人考核结果，自动计算可解除限售或可行权数量、需回购注销数量
3. 人员异动处理：离职、调岗、退休、身故等情形按计划条款给出处理建议（加速、保留、回购），由顾问确认
4. 股份支付测算：录入会计师确认的公允价值参数，按归属期分摊各年费用，测算对考核指标的影响
5. 到期提醒：解除限售日、可行权期起止、计划有效期届满，写入 F3 合规日历
6. 价格调整：分红、送转后的授予价格、数量调整计算

F6董监高薪酬与对标

1. 对标组管理：按行业、市值、营业收入、员工规模筛选同类上市公司，保存为对标组并逐年版本化
2. 上市公司薪酬数据库：采集各公司年报披露的董事、高管薪酬，按职务归一（董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书、独立董事等）
3. 对标分析：分位值（P25 / P50 / P75）、薪酬与营业收入、净利润的关联散点图；客户各职务所处分位
4. 考核方案：高管个人考核指标、权重、门槛值、目标值、挑战值；导入实际结果后自动算出绩效薪酬
5. 递延与扣回：递延比例、发放节奏的台账；扣回事项登记
6. 披露复核：年报董监高薪酬表与系统内核算结果比对，差异逐项列出

F7人力数据中心

1. 资料清单：按项目模板生成需客户提供的资料清单，客户方在线上传，状态自动更新（未上传 / 已上传 / 已校验 / 需补充）
2. 数据模板与校验：员工花名册、薪酬、考核结果、社保公积金、派遣与外包合同等提供标准模板；上传时校验必填项、格式、重复人员、明显异常值
3. 脱敏：姓名、身份证号、银行卡等个人信息在入库时按项目设置脱敏；分析人员默认只看脱敏数据
4. 三口径对账（M8）：年报员工数据、可持续发展报告数据、内部人力系统数据按统一指标逐项比对，差异超过阈值时生成待说明事项
5. 人效指标（M5）：人均营业收入、人均毛利、人工成本占营业收入比例等，按业务单元、基地、岗位序列切分；可与对标组比较
6. 用工合规指标（M7）：劳务派遣占用工总量比例（上限可配置）、社保公积金缴纳基数偏差、劳动合同到期分布、竞业限制协议覆盖率

F8尽调与整合

1. 尽调清单：按人力资源尽调模板生成，逐项记录资料来源、发现、风险等级
2. 风险评分：社保公积金欠缴、劳动争议、派遣超比例、核心人员稳定性等分项评分，汇总为风险矩阵
3. 人员安置测算：按人员名单与安置方式（随资产转移、协商解除、内部安置）测算补偿金额
4. 核心团队留任：留任对象、留任奖金、业绩承诺期激励安排台账
5. 100 天整合计划：交割日起倒排的组织、岗位、薪酬、制度对接任务，自动转入 F4 任务

F9文档与交付

1. 模板库：各模块交付件模板（制度、方案、报告、议案材料、测算表）
2. 版本管理：每次修订保留版本，可比对差异；交付件与项目、任务、客户关联
3. 审阅流程：见下方步骤；每一步记录意见与时间
4. 外发控制：敏感及内幕级文件外发须项目负责人审批；外发件自动加水印（接收人、时间）；可设置查看期限与禁止下载
5. 交付确认：客户在线确认或提出修改意见；确认后交付件锁定，后续修改另起版本

F10内幕信息与保密

1. 知情人登记：涉密项目立项时，项目成员与协同方必须先完成登记（姓名、单位、职务、知悉时间、知悉方式、知悉内容）才能进入项目
2. 接触记录：内幕级文件的查看、下载、外发自动记录，作为知情人档案的补充
3. 交易自查声明：项目成员在项目期间及敏感期按月提交未买卖相关公司股票的声明
4. 档案导出：按客户要求的格式导出知情人档案，供客户报送
5. 项目关闭：信息公开披露后，项目密级降为普通，相关提醒解除

F11协同审阅

• 协同方按文件单独授权，只看到被授权的文件
• 意见按段落或条款提交，项目负责人逐条标记“采纳 / 部分采纳 / 不采纳”并说明理由
• 所有意见关闭后，文件才能进入下一审阅环节

F12知识库

• 法规库：公司法、证券法、股权激励管理办法、员工持股计划指导意见、各板块上市规则、独立董事管理办法、可持续发展报告指引、劳动合同法与劳务派遣规定等；记录生效与修订时间
• 方法工具：对标方法、人才盘点模型、考核指标库、人效指标定义
• 模板：同 F9 模板库
• 脱敏案例：已完成项目经脱敏后沉淀，记录行业、规模、问题、方案要点

F13服务记录与报告

• 工时登记：按项目、任务登记工时
• 沟通纪要：会议纪要、电话记录，关联项目与待办
• 季度工作报告：按客户自动汇总本季度完成事项、交付件、下季度计划、待客户决策事项，顾问编辑后发送
• 续约提醒：服务期到期前 60 天提醒合伙人，附本服务期工作汇总

P1签约到首期诊断

P2年度顾问服务循环

P3股权激励设计与全周期管理

P4薪酬委员会年度议案

P5并购人力尽调与整合

P6披露数据三口径对账

P7内幕信息管理（贯穿各涉密项目）